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微頭條丨全面注冊制投教問答（三）3.11節(jié)

2023-06-19 16:23:30 萬隆證券網(wǎng)

11.網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在參與網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務時，有哪些禁止性行為？


(相關資料圖)

答：網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在參與網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在參與公開發(fā)行股票并在北交所上市網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務時，不得存在下列行為：

報送信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；

使用他人賬戶、多個賬戶報價的；

委托他人開展首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務，經(jīng)行政許可的除外；

在詢價結(jié)束前泄露本機構或本人報價，打聽、收集、傳播其他網(wǎng)下投資者報價，或者網(wǎng)下投資者之間協(xié)商報價的；

與發(fā)行人或承銷商串通報價的；

利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價的；

故意壓低、抬高或者未審慎報價的；

通過嵌套投資等方式虛增資產(chǎn)規(guī)模獲取不正當利益的；

接受發(fā)行人、承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；

未合理確定擬申購數(shù)量，其擬申購數(shù)量及（或）獲配后持股數(shù)量不符合相關法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定要求的；

未合理確定擬申購數(shù)量，其擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)的；

未履行報價評估和決策程序，及（或）無定價依據(jù)的；

網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購的；

獲配后未恪守限售期等相關承諾的；

未嚴格履行報價評估和決策程序，及（或）定價依據(jù)不充分的；

提供有效報價但未參與申購或未足額申購的；

未按時足額繳付認購資金的；

未及時進行展期導致申購或者繳款失敗的；

向主承銷商提交的資產(chǎn)規(guī)模報告等數(shù)據(jù)文件存在不準確、不完整或者不一致等情形的；

向協(xié)會提交的數(shù)據(jù)信息存在不準確、不完整或者不一致等情形的；

其他以任何形式謀取或輸送不正當利益或者不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔等影響網(wǎng)下發(fā)行秩序的情形。

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