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全面注冊制投教問答（三） 2.10節(jié)

2023-06-01 15:11:32 萬隆證券網(wǎng)

(資料圖)

（三）審核監(jiān)督

10.交易所對發(fā)行條件、上市條件的審核，重點關(guān)注哪些事項？

答：北交所在發(fā)行條件、上市條件的審核中重點關(guān)注下列事項：

（1）發(fā)行人是否符合《北交所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法》及中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件；

（2）發(fā)行人是否符合《北交所股票上市規(guī)則（試行）》及北交所規(guī)定的上市條件；

（3）保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件是否就發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件逐項發(fā)表明確意見，且具備充分的理由和依據(jù)。

北交所對上述事項存在疑問的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照北交所要求作出解釋說明，保薦機(jī)構(gòu)及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查，并相應(yīng)修改發(fā)行上市申請文件。

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