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全面注冊(cè)制投教問(wèn)答 第2.2.13節(jié)

2023-04-10 15:12:53 萬(wàn)隆證券網(wǎng)


【資料圖】

13. 交易所對(duì)發(fā)行條件的審核，重點(diǎn)關(guān)注哪些事項(xiàng)？

答：交易所對(duì)發(fā)行條件的審核，重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：

（1）發(fā)行人是否符合《注冊(cè)辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件；

（2）保薦人和律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū)等文件中是否就發(fā)行人符合發(fā)行條件逐項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn)，且具備充分的理由和依據(jù)。

交易所對(duì)上述規(guī)定的事項(xiàng)存在疑問(wèn)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照交易所要求作出解釋說(shuō)明，保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查，并相應(yīng)修改發(fā)行上市申請(qǐng)文件。

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