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環(huán)球微頭條丨全面注冊(cè)制投教問(wèn)答 第2.11節(jié)

2023-03-30 16:23:24 萬(wàn)隆證券網(wǎng)


(資料圖片)

（三）審核監(jiān)督

11. 證監(jiān)會(huì)怎樣監(jiān)督交易所發(fā)行上市審核？

答：證監(jiān)會(huì)建立對(duì)發(fā)行上市監(jiān)管的權(quán)力運(yùn)行全流程監(jiān)督制約機(jī)制，對(duì)發(fā)行上市審核程序和發(fā)行注冊(cè)程序相關(guān)內(nèi)控制度運(yùn)行情況進(jìn)行督導(dǎo)督察，對(duì)廉政紀(jì)律的執(zhí)行情況和相關(guān)人員的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察。證監(jiān)會(huì)定期不定期對(duì)交易所開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，按標(biāo)準(zhǔn)選取或按一定比例隨機(jī)抽取交易所發(fā)行上市審核過(guò)程中的項(xiàng)目，同步關(guān)注交易所審核理念、標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。明確交易所存在審核過(guò)程中未按審核標(biāo)準(zhǔn)程序開(kāi)展發(fā)行上市審核工作，重大敏感事項(xiàng)、重大無(wú)先例情況、重大輿情、重大違法線索未請(qǐng)示報(bào)告或請(qǐng)示報(bào)告不及時(shí)等情形的，證監(jiān)會(huì)可責(zé)令改正、追究直接責(zé)任人員相關(guān)責(zé)任。同時(shí)，加大違法違規(guī)行為追責(zé)力度。

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